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銀行財眼 | 廈門國際銀行因6項違法違規被給予警告並處罰款人民幣292萬元

導讀 鳳凰網財經訊 日前,中國人民銀行福州中心支行官網更新一則處罰公告顯示,廈門國際銀行因6項違法違規原因被給予警告並處罰款人民幣292萬元,具體違法違規事實有:未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定報送...

鳳凰網財經訊 日前,中國人民銀行福州中心支行官網更新一則處罰公告顯示,廈門國際銀行因6項違法違規原因被給予警告並處罰款人民幣292萬元,具體違法違規事實有:未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告;未準確、完整、及時報送個人信用信息; 提供個人不良信息,未事先告知信息主體本人; 個人銀行結算账戶未按規定備案; 個體工商戶經營性貸款統計錯誤。

時任廈門國際銀行副行長兼中國境內總經理黃大慶因對廈門國際銀行股份有限公司未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣4萬元。

時任廈門國際銀行營銷副總監繆少華因對廈門國際銀行股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣2.5萬元。

時任廈門國際銀行反洗錢工作委員會副主席茅有櫪因對廈門國際銀行股份有限公司未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣4萬元。

時任廈門國際銀行零售金融部副總經理嚴紹輝因對廈門國際銀行股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣2.5萬元。

中國人民銀行處罰公告截圖



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