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銀行財眼 | 招商銀行青島分行等兩家銀行因多項違規合計被罰沒122.68萬元

導讀 鳳凰網財經訊 日前,中國人民銀行青島市中心支行官網連續更新多條處罰公告。招商銀行青島分行與青島西海岸海匯村鎮銀行各領一張罰單,合計被罰沒人民幣122.68萬元。 其中,招商銀行青島分行因多項違規被責...

鳳凰網財經訊 日前,中國人民銀行青島市中心支行官網連續更新多條處罰公告。招商銀行青島分行與青島西海岸海匯村鎮銀行各領一張罰單,合計被罰沒人民幣122.68萬元。

其中,招商銀行青島分行因多項違規被責令限期改正,給予警告,沒收違法所得1.519188萬元,罰款81.319188萬元,罰沒共計82.838376萬元。具體違法違規事實有:超期向人民銀行報送個人銀行結算账戶資料;超期向人民銀行報送單位銀行結算账戶开戶資料;超期向人民銀行報送撤銷單位銀行結算账戶資料;票據業務貿易背景真實性審核不嚴格;假幣解繳信息未序時逐筆登記《假幣收繳代保管登記薄》;對外支付殘缺污損人民幣;未按規定履行反洗錢內控制度和組織機構建設義務;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料。

中國人民銀行處罰公告截圖

時任招商銀行青島分行公司金融事業部總經理蘭冰心因對招商銀行股份有限公司青島分行未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣1萬元。

時任招商銀行青島分行法律合規部總經理高明月因對招商銀行股份有限公司青島分行未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣2.5萬元。

中國人民銀行處罰公告截圖

青島西海岸海匯村鎮銀行因統計數據錯誤;超過期限向人民銀行報送個人銀行結算账戶开立資料;票據業務貿易背景真實性審核不嚴;對外支付殘缺、污損人民幣;未按規定收繳假幣;辦理現金存款業務時發現假幣未收繳;未按規定履行反洗錢內控制度和組織機構建設義務;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定履行客戶身份資料和交易記錄保存義務;未按規定履行大額交易和可疑交易報告義務;未建立以分級授權爲核心的消費者金融信息使用管理制度等原因被責令限期改正,給予警告,沒收違法所得0.1605萬元,罰款39.6815萬元,罰沒共計39.842萬元。青島西海岸海匯村鎮銀行副行長兼運營管理部總經理張文樹因對青島西海岸海匯村鎮銀行未按規定履行可疑交易報告義務的違法違規行爲負有責任,被處罰款人民幣1萬元。

中國人民銀行處罰公告截圖



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