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@2億投資者,投保藍皮書出爐!這幾類案件是罰沒款“大戶”

導讀 今天是“5·15全國投資者保護宣傳日”,證監會在北京舉辦了2022年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動,主題爲“心系投資者 攜手共行動——築牢注冊制改革基礎,保護投資者合法權益”。投保基金公司編制...

今天是“5·15全國投資者保護宣傳日”,證監會在北京舉辦了2022年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動,主題爲“心系投資者 攜手共行動——築牢注冊制改革基礎,保護投資者合法權益”。投保基金公司編制發布了《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書(2022)》系列的五個子報告。

五個子報告共計17萬字,梳理年度投保法律法規制度100多件,設置評價指標70個,採集各類數據5萬項,得出評價結論52個,提出工作建議22條,編輯具體案例25個。

據統計,適當性匹配相關投訴較上年減少,但經營機構推介不匹配產品或服務的問題仍然存在,證券公司違規薦股投訴有所增多。2021年市場禁入人數爲近5年最高,突破100人。從派出機構行政處罰情況來看,華南地區派出機構行政處罰金額最高。

3756家上市公司召开業績說明會

佔披露年報公司總數的87.41%

《藍皮書》系列報告逐步形成了“一個總報告+六個子報告”的內容體系,其中《資本市場投資者保護制度評價報告(2022)》《證券期貨稽查執法投資者保護評價報告(2022)》《證券期貨行業自律組織投資者保護報告(2022)》《證券公司投資者保護狀況評價報告(2022)》和《公募基金管理人投資者保護狀況評價報告(2022)》五份報告於5月15日發布,後續投保基金公司還將編制發布《上市公司投資者保護狀況評價報告(2022)》和總報告。

其中,《資本市場投資者保護制度評價報告(2022)》主要梳理了2021年資本市場法律法規等的制定修訂情況,並結合證券投資者保護制度體系建設與落實情況、投資者的真實滿意度調查數據,對2021年度投資者保護制度體系建設做出綜合評價,並在此基礎上提出完善建議等。

經統計,2021年全市場共有3756家上市公司召开業績說明會,佔披露年報公司總數的87.41%,與上年相比數量增長超過40%。

2021年12386熱线共處理投資者有效訴求超12萬件,同比增長6.18%;爲投資者挽回損失6136萬元,累計已達2.72億元。

截至成稿日(2022年4月29日),共有3164家A股上市公司計劃實施現金分紅,其中2909家披露了2021年分紅預案,235家等待實施現金分紅或已實施完畢。

此外,適當性匹配相關投訴較上年減少,但經營機構推介不匹配產品或服務的問題仍然存在。

2021年市場禁入人數爲近5年最高

《證券期貨稽查執法投資者保護評價報告(2022)》顯示,證監會2021年行政處罰數量與上一年度基本持平,罰沒金額、處罰涉及機構及個人數量較上一年度有所下降,市場禁入決定數量及人數均較上一年度增加。

從近5年趨勢看,行政處罰數量呈穩定上升趨勢;近5年市場禁入決定數及人數呈穩定增長態勢,2021年市場禁入人數爲近5年最高,突破100人;罰沒款金額2017年、2018年呈直线上升態勢,2019年出現大幅下降,2020年增長,2021年有所下降。同時,行政處罰涉及機構和個人的數量爲近5年較高值。

從派出機構行政處罰情況來看,華南地區派出機構行政處罰金額最高,除華中、東北地區外,其他區域派出機構處罰金額均較2020年度有所上升。

從類型看,信息披露違法違規案件罰沒金額增幅較高。內幕交易違法類案件行政處罰77件,較2020年增加2件,數量佔比爲33.19%,較2020年微升。2021年罰沒金額總數爲1.8億元,較2020年有較大幅度上升。

42.1%的受調查投資者對

2021年度自律組織投保成效表示滿意

《證券期貨行業自律組織投資者保護報告(2022)》展示了我國證券期貨行業自律組織投資者保護工作成效等內容。

其中,在對自律組織投資者保護成效的滿意程度方面,26.9%的受調查投資者對2021年度證券期貨行業自律組織投資者權益保護成效表示非常滿意,較2020年度增加0.7個百分點;42.1%的受調查投資者對2021年度證券期貨行業自律組織投資者權益保護成效表示滿意,較2020年度降低7.1個百分點;28.2%的受調查投資者表示一般,較2020年度增加4.5個百分點;1.9%的受調查投資者表示不滿意,較2020年度增加1.3個百分點;1%的受調查投資者表示非常不滿意,較2020年度增加0.7個百分點。

證券公司違規薦股投訴有所增多

《證券公司投資者保護狀況評價報告(2022)》顯示,投保狀況調查中,當被問及“您所在證券公司是否存在違規薦股或內幕交易情況”時,97.69%的投資者選擇“不存在”,2.31%的投資者選擇“存在”。另據誠信檔案記載,2021年度僅有個別證券公司人員在未取得證券投資咨詢執業資格的情況下,違規向客戶推薦股票,或通過微信群、公衆媒體發布买賣具體證券的投資建議,未出現證券公司或其從業人員內幕交易案例。12386熱线與違規薦股相關投訴有427件,較往年有所上升。

此外,交易系統穩定性仍有改進空間。2021年度因交易系統穩定性被投訴的證券公司有79家,累計被投訴944次,但較上一年度(1103次)有所下降。

开轉銷戶投訴依然較多,需進一步加強監管。2021年證券公司开轉銷戶相關投訴2059件,共涉及95家公司,部分營業部仍存在人爲限制、拖延轉銷戶申請等情形,需進一步加以改進。

基金經理發生變動情況

保持在相對穩定水平

《公募基金管理人投資者保護狀況評價報告(2022)》顯示,根據3年期的統計結果顯示,共有4883只基金實現了超越業績比較基準的回報,佔比86.53%。99家公募基金管理人旗下80%以上的主動型基金三年期收益率超越業績比較基準。

基金經理變動情況方面,公募行業基金經理發生變動的情況保持在相對穩定的水平。以基金經理小組成員爲統計口徑的結果顯示,2021年,納入評價的144家公募基金管理人的基金經理年內共發生變動3929次,平均每家公募基金管理人的基金經理變動27.3次,較上一年度增加4.6次。

文中圖片均來源於投保基金公司報告



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